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美国银行因反洗钱违规被罚超12亿美元

  中新经纬10月14日电 据美国消费者新闻与商业频道(CNBC) 报道,当地时间周二,因反洗钱违规,美国第二大银行美国银行收到逾12亿美元联邦罚单。监管机构指出,该行多年来未上报超过50亿美元可疑交易,且未能整改长期存在的反洗钱漏洞。

  消息公布后,美国银行盘后股价下跌约2%。

  负责执行反洗钱法规的美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)表示,这笔12亿美元罚款是美国财政部史上第三大处罚金额。美国财政部还另行宣布,针对该行违反制裁规定的行为达成1160万美元和解。

  美国财政部称,根据和解协议,美国银行承认其故意违反《银行保密法》,未能维持合规的反洗钱机制、未对境外代理行账户开展必要尽职调查,也未提交可疑活动报告。

  美国银行在发给CNBC的声明中称,该行已在合规领域投入数十亿美元,整改工作“进展深入”。

  美国银行表示,这笔罚款将在其三季度财报中形成12亿美元不可税前扣除的费用,每股净收益将因此减少约17美分,相关整改费用已计入当前成本。

  美国银行发言人Christa Robinson称:“金融犯罪合规工作不容轻视,我们有责任做好这件事。”(中新经纬APP)

责任编辑:万可义

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